審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問(wèn)題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問(wèn)題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。

　　下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問(wèn)題。

　　1.不符合

　　HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：

　　(1)SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)受審核方的HSE管理體系文件(包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件)。

　　(3)適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

　　上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。

　　2.不符合項(xiàng)的確定

　　1)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

　　判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：

　　(1)在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。

　　(2)現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過(guò)面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說(shuō)“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見(jiàn)的有形證據(jù)。

　　2)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

　　判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說(shuō)審核員開(kāi)具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。

　　3)分析所有不符合原因，找出體系缺陷

　　HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問(wèn)題。這也是正確判定不符合意圖。

　　4)審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)

　　HSE管理體系中存在問(wèn)題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問(wèn)題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來(lái)的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。

　　5)與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)

　　審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問(wèn)題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽(tīng)到受審核方對(duì)不符合判定的意見(jiàn)，以便查清楚造成問(wèn)題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。

　　如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

　　在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說(shuō)服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。

　　按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：

　　(1)體系性不符合——HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn);

　　(2)實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定;

　　(3)效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo);

　　(4)法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。