在安全生產(chǎn)保證體系審核和認證活動中，無論是內(nèi)部審核還是外部審核，都需由具備從事審核活動資格的人員進行。這些人員稱為安全生產(chǎn)保證體系審核員。通常把實施內(nèi)部審核的稱為內(nèi)審員，實施外部審核的稱為外審員。本文主針對外審員而言，內(nèi)審員可以作為參考。

由于認證對象的因素復雜性和處于不斷變化中，加之抽樣審核評估的風險性，為提高審核認證有效性，改善和提高審核員的素質(zhì)，規(guī)范審核員的培訓、資格認可及其保持，就成為施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核認證成敗的關鍵因素之一。

第一節(jié)安全生產(chǎn)保證體系審核員的作用

一、 內(nèi)審員

是安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)部審核的實施人員，并在安全生產(chǎn)保證體系運行和改進中發(fā)揮重要的作用：

1． 監(jiān)督安全生產(chǎn)保證體系的運行；

2． 對保持和改進安全生產(chǎn)保證體系起參謀作用；

3． 在安全生產(chǎn)保證體系的有效實施中起模范帶頭作用，并成為企業(yè)與工程項目部之間的橋梁和紐帶；

4． 在外部審核中起內(nèi)外接口的作用。

二、 外審員

是安全生產(chǎn)保證體系認證審核的實施人員。

1． 對受審核方運行的安全生產(chǎn)保證體系進行審核；

2． 對受審核方的安全生產(chǎn)保證體系給出客觀、公正和獨立的評價；

3． 向?qū)徍苏J證機構提出審核報告，提出是否對受審核方頒發(fā)認證證書的推薦意見。

第二節(jié)安全生產(chǎn)保證體系審核員的資格、素質(zhì)能力和注冊管理

一、 資格條件

（一） 學歷和職稱

至少應具備中專文化水平或同等學歷，取得助工以上專業(yè)技術任職資格證書。

（二） 工作經(jīng)歷

應具有四年以上工作實踐經(jīng)驗（大專以上文化程度為三年），其中至少有兩年是從事安全管理相關工作。

（三） 培訓要求

1． 應接受安全生產(chǎn)和審核知識兩個方面的正規(guī)培訓，這是一個審核員必須掌握的技能。

（1） 安全生產(chǎn)知識：

1） 安全管理科學與技術；

2） 施工現(xiàn)場的技術因素和安全因素；

3） 安全法律、法規(guī)及相關文件的有關要求。

（2） 安全生產(chǎn)保證體系審核知識：

1） 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標準；

2） 審核程序、過程與技術。

2． 審核員候選人接受正規(guī)培訓和能力考核，全部合格后才能申請注冊為正式審核員。而這種能力應得到保持，因此要求審核員不斷學習，尤其是學習有關安全方面的法律、法規(guī)、方法和技術以及體系標準的更新情況。

3． 審核員的正規(guī)培訓應由經(jīng)認可機構認可的培訓實施，為保證培訓質(zhì)量及保證審核員水平的一致性，實行培訓教材、培訓師資、培訓計劃、考試試題、注冊管理五個統(tǒng)一。

二、 素質(zhì)要求

1． 為了正確地履職責，審核員應具備一定的素質(zhì)。所謂素質(zhì)，主要是指個人的知識、基本能力和具體工作能力以及道德修養(yǎng)等在某一工作領域中的綜合表現(xiàn)。只有具備一定的素質(zhì)才能思路開闊、成熟，具有很強的判斷和分析能力，堅韌、客觀地觀察情況，全面地理解復雜的形勢。

2． 素質(zhì)的體現(xiàn)：

（1） 正當?shù)孬@取公正地評定客觀證據(jù)；

（2） 不卑不亢，忠實于審核的目的；

（3） 在審核過程中，不斷地注意審核、觀察、發(fā)現(xiàn)和人際關系的影響；

（4） 處理好有關人員的關系，以取得最佳的審核效果；

（5） 審核過程中，排除干擾，認真進行；

（6） 審核過程中，全神貫注，全力以赴；

（7） 在嚴峻情況下作出有效反應；

（8） 以審核觀察記錄為基礎，得出能為大多數(shù)人所接受的結論；

（9） 忠實于自己的結論，不屈從于無事實根據(jù)而要求改變結論的壓力。

三、 能力要求

1． 清晰地陳述概念和意見的口頭與書面表達能力。

2． 有效開展審核工作所需的人際交往能力、如交際能力、應變能力、傾聽能力等。

3． 履行審核員職責所需的保持充分獨立性與客觀性能力。

4． 有效開展審核工作所需的個人組織能力。

5． 根據(jù)客觀證據(jù)作出正確判斷的能力。

6． 從審核準備到跟蹤監(jiān)督審核認證全過程各工作環(huán)節(jié)的具體操作能力。

四、 行為準則

1． 正直誠實。

2． 客觀、公正。公正性是審核的靈魂，而客觀性是公正性的基礎。

3． 尊重對方，尊重別人。

4． 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神。

五、 注冊管理

1． 上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系管理委員會負責安全生產(chǎn)保證體系外部審核員的注冊管理。

2． 注冊審核員分為審核員和高級審核員兩個級別：

（1） 審核員。經(jīng)培訓考核和專業(yè)面試合格，能單獨或作為審核組成員對安全生產(chǎn)保證體系進行全面或部分審核的人員。

（2） 高級審核員。除具備審核員的條件外，還具有相當?shù)膶徍藢嵺`經(jīng)驗，具備管理審核組并能協(xié)調(diào)整個安全生產(chǎn)保證體系審核各方面工作能力的人員。

3． 對審核員進行動態(tài)管理。按規(guī)定保持、晉級、暫?；虺蜂N其資格。

第三節(jié)安全生產(chǎn)保證體系審核技能

一、 審核方式要多樣化

審核員在審核工作中，尤其是現(xiàn)場審核中，主要的手段是看、問、聽和分析。分析判斷的基礎是各種信息，而信息是通過看、問、聽得來的。

1． 少講、多看、多問、多聽。

2． 封閉式問題和開啟式問題相結合。

3． 提問與索看相結合。

4． 注意觀察易被遺忘的角落。

二、 選擇正確的提問對象，提出正確的問題

問題應向負責進行該項活動的部門或個人提出，即使在一個部門內(nèi)，也要選擇正確的提問對象。

明確地針對要了解的問題提問，不用旁敲側(cè)擊，不可提出外行的或錯誤的問題。

三、 要善于發(fā)現(xiàn)客觀證據(jù)

審核是一個收集客觀證據(jù)的過程。這種證據(jù)既包括符合的證據(jù)也包括不符合的證據(jù)。

1． 對標準有明確規(guī)定的重點控制對象和要求應盡量全數(shù)檢查。

2． 要相信樣本。

3． 選擇樣本要考慮代表性，同時要隨機抽樣。

4． 從問題和各種表現(xiàn)形式中去尋找客觀證據(jù)。

四、 不要輕易下結論

1． 對不合格要調(diào)查到一定的深度，保證獲得全面、確鑿的客觀證據(jù)。

2． 對偶然性不合格，不要輕易做出嚴重不合格的判定。

3． 盡量取得受審核方負責人對事實的確認，并同意采取糾正措施。

4． 受審核方確定能出示反證據(jù)，證明結論是錯誤的，應收回不合格的結論。

五、 創(chuàng)造一個良好的氛圍

使審核成為仿佛是在進行工作研究，而不要使對方經(jīng)常意識到自己處于受審的地位