1.0 目的

為全面有效指導(dǎo)核電事業(yè)部下屬各單位（以下簡稱各項目部）對所在施工作業(yè)場所的職業(yè)健康安全活動中可能存在的危險有害因素及環(huán)境因素進(jìn)行辨識，風(fēng)險評價和控制措施制定，最終達(dá)到降低HSE風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)HSE管理績效，特制定本程序。

2.0 適用范圍

本程序適用于事業(yè)部本部及各項目部在工程建造期間的危險源和環(huán)境有害因素識別、評價與控制方面的各項管理工作。

3.0 參考文件

21. 《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）
21. 《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）
21. 《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218-2009）
21. 《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質(zhì)（2009）87號）

21. 核電工程事業(yè)部《HSE管理手冊》（HXNPD-GM-HSE-999，B版）

4.0 責(zé)任

4.1本部安全部

21. 負(fù)責(zé)對本程序編制、修訂和解釋，并指導(dǎo)各項目部開展風(fēng)險和環(huán)境因素識別、評價及控制管理；
21. 負(fù)責(zé)建立事業(yè)部重大危險源和重大環(huán)境因素辨識清單；
21. 負(fù)責(zé)對各項目部的危險源和環(huán)境因素的控制管理措施落實情況的監(jiān)督檢查。

4.2本部其他部門

21. 負(fù)責(zé)組織對本職能部門工作中危險源和環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價和風(fēng)險控制。

4.3各項目部

21. 負(fù)責(zé)對本項目生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中的各類危險源和環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價并落實控制措施；特別是針對重大風(fēng)險的分項工程/活動制定高風(fēng)險專項安全控制措施，并進(jìn)行監(jiān)督；
21. 提供必要的人員、設(shè)施和其它資源以有效執(zhí)行該程序。

5.0 程序

5.1危害辨識、風(fēng)險評價和控制管理

5.1.1 危險源識別

（1）危險源識別評價單元及辨識小組

21. 項目部應(yīng)根據(jù)組織規(guī)模劃分危險評價單元。劃分危險評價單元時，如有固定工作場所的按工作場所劃分，無固定工作場所的按施工工序劃分；

21. 項目在施工階段，項目部成立“三級”危險/危害因素辨識小組：項目部級危險/危害因素辨識小組、施工隊級危險/危害因素辨識小組以及工段級危險/危害因素辨識小組。各級危險源辨識小組由工程、技術(shù)、安全等專業(yè)人員組成，根據(jù)所管轄區(qū)域和施工活動進(jìn)行危害辨識和危險評價；
21. 對危險/危害辨識小組成員要進(jìn)行系統(tǒng)危害辨識及風(fēng)險評價原理及專業(yè)知識的培訓(xùn)，使其具備危害辨識和危險評價的能力；
21. 對危險性高、辨識專業(yè)性較強的特殊評價區(qū)域，要對辨識小組成員進(jìn)行具有針對性的專項培訓(xùn)。

（2）危險源識別的范圍

項目部各級危險辨識小組在識別作業(yè)風(fēng)險和危害因素時要求應(yīng)全面、系統(tǒng)、多角度、不漏項，重點放在能量主體、危險物質(zhì)及其控制和影響因素上。主要應(yīng)考慮以下幾個方面的內(nèi)容：

21. 常規(guī)活動（如正常的生產(chǎn)活動）和非常規(guī)活動（如臨時搶修等）；
21. 所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（含雇員、合同方人員和訪問者）；
21. 生產(chǎn)作業(yè)設(shè)施，如建筑物、設(shè)備、設(shè)施等（含單位所有或租賃使用的）；
21. 存在重大風(fēng)險的分項工程/活動；
21. 從事高風(fēng)險作業(yè)活動的人員；
21. 重大危險源的辨識應(yīng)符合GB18218-2000《重大危險源辨識》中的有關(guān)規(guī)定。

（3）危險源識別的方法

危險源辨識方法可采用詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息、工作任務(wù)分析、安全檢查表法、作業(yè)條件的危險性評價、事件樹、故障樹等方法。

5.1.2 危險源評價方法

項目部各級風(fēng)險辨識小組對辨識的風(fēng)險進(jìn)行評價，評價要聯(lián)系生產(chǎn)實際，參照已往的經(jīng)驗和控制效果進(jìn)行，既要分析可能發(fā)生的事故后果，更要實事求是地分析事故發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應(yīng)，風(fēng)險級別是綜合分析評價的結(jié)果。通常所采用的危險源評價方法有：直接判斷法、查表法（經(jīng)驗法）、LEC法、矩陣評估法。項目部范圍內(nèi)的風(fēng)險評價可采用矩陣法與LEC評價法相結(jié)合的原則實施，風(fēng)險級別劃分可按照“矩陣法”（附錄1）分級執(zhí)行。

5.1.3 危險源分級與控制

根據(jù)引發(fā)事故的可能性及其產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度評價潛在風(fēng)險等級，通常按照標(biāo)準(zhǔn)從高到低，分為A、B、C、D、E五個等級。根據(jù)評價的結(jié)果應(yīng)通過以下方法逐級控制或削減風(fēng)險：制定應(yīng)急預(yù)案→編制專項施工方案→制定HSE作業(yè)指導(dǎo)書→組織員工開展班前會活動（填寫活動記錄）。

21. 任何作業(yè)活動都要進(jìn)行風(fēng)險預(yù)評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定控制措施，將作業(yè)風(fēng)險降低到可接受程度；項目部采取“四級”控制（項目級、施工隊級、工段級、班組級）方式，對A和B、C、D、E級風(fēng)險實施分級控制；
21. 對于影響較大，涉及人員較多的重大風(fēng)險要編制專門的應(yīng)急預(yù)案（如臺風(fēng)，核事故應(yīng)急等），同時現(xiàn)場保持儲備足夠的應(yīng)急資源，以便及時使用；對存在嚴(yán)重風(fēng)險的作業(yè)項目要編制專項施工方案，工作前對所有作業(yè)人員進(jìn)行即時培訓(xùn)。讓操作人員掌握方案中的控制要求，并在執(zhí)行過程中設(shè)專人進(jìn)行監(jiān)督管理；
21. 中度風(fēng)險要編制HSE作業(yè)指導(dǎo)書。將每項作業(yè)活動從準(zhǔn)備到結(jié)束，按作業(yè)流程的步驟制定相應(yīng)的控制措施并落實專人監(jiān)管控制；
21. 低風(fēng)險由作業(yè)班組通過班前會的形式告知所有成員，并采取相應(yīng)的控制措施后，方可從事作業(yè)活動；
21. 風(fēng)險控制措施要落實跟蹤人員，包括技術(shù)、施工、安全三類人員；
21. 項目部要建立健全各類規(guī)章制度并認(rèn)真落實各級人員的安全生產(chǎn)職責(zé)；
21. 全體員工要進(jìn)行與之崗位相符的安全知識培訓(xùn)，其中特種作業(yè)人員要經(jīng)過專門培訓(xùn)并持有效證件上崗，高風(fēng)險作業(yè)人員須經(jīng)培訓(xùn)上崗作業(yè)；
21. 所有機電設(shè)備、工具在使用前必須由專業(yè)人員進(jìn)行檢查并標(biāo)識，以確保使用安全。

5.1.4 危險源再評價

21. 項目部在工藝、設(shè)備、法規(guī)等發(fā)生變化時要進(jìn)行相應(yīng)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。HSE職能部門對危險源辨識和風(fēng)險評價方法的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評審；
21. 危險控制措施實施后要對其進(jìn)行再次危險評價，看評價結(jié)果和上次危險控制的期望值是否一致；再次評價的結(jié)果和危險控制的期望值一致，則仍按該控制措施執(zhí)行；再次評價的結(jié)果證明危險沒有得到控制和削減，則應(yīng)對危險控制計劃的完善程度、危險評價的有效性以及危害辨識的完整性進(jìn)行分析；
21. 再重新進(jìn)行危害辨識、危險評價和制定危險控制計劃，對其可行性進(jìn)行分析后再次進(jìn)行實施并進(jìn)行跟蹤。

5.1.5 記錄管理

項目部各級風(fēng)險辨識小組將危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制策劃的結(jié)果可按照《危險辨識與風(fēng)險評價表》（附錄3）的樣版填入，并實行工段級—施工隊級—項目部級的順序逐級匯報，項目部應(yīng)明確各級辨識小組在危險、危害因素辨識及控制表中錄入的風(fēng)險等級范圍。項目部級由項目部HSE部門匯總，組織核實、修改和確認(rèn)，作為安全管理的重要依據(jù)。

5.2環(huán)境因素識別與管理

5.2.1 環(huán)境因素識別

（1）成立環(huán)境因素評價小組

項目部成立環(huán)境因素評價小組，針對辨識出的環(huán)境因素，評價小組制定專項控制措施，小組由項目部安全主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，項目部HSE職能部門組織實施，小組成員由各部門及各施工隊/專業(yè)公司負(fù)責(zé)人組成，成員應(yīng)接受過相關(guān)知識的培訓(xùn)。

（2）環(huán)境因素識別方法

項目部環(huán)境因素識別方法很多，如：過程分析法、生命周期評價、生產(chǎn)流程分析、物料衡算、問卷調(diào)查法、專家咨詢法等。

（3）環(huán)境因素識別范圍

環(huán)境因素識別時應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在和將來“三個時態(tài)”，正常、異常、緊急“三個狀態(tài)”以及以下幾方面的內(nèi)容：

21. 向大氣、水體、土地的排放；
21. 原材料和自然資源的獲??；
21. 能源的使用和能量釋放（如熱、輻射、振動等）；
21. 廢棄物管理、物理屬性；
21. 對社區(qū)影響及其它地方性環(huán)境問題等方面。

5.2.2 環(huán)境因素評價方法

環(huán)境因素評價要根據(jù)生產(chǎn)特點，參照以往經(jīng)驗和控制效果進(jìn)行，既要分析可能發(fā)生的環(huán)境影響后果，更要事實求是地分析環(huán)境影響發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應(yīng)，環(huán)境因素級別是綜合分析評價的結(jié)果。環(huán)境因素評價方法有：是非判斷法、專家評議法、對比法、跟蹤法、排放量對比、頻率對比法、多因子環(huán)境因素“打分法”（附錄2）等。

5.2.3 環(huán)境因素分級與控制

項目部HSE部門組織環(huán)境因素辨識小組根據(jù)環(huán)境因素評價方法（打分法）判定環(huán)境因素級別，并形成《環(huán)境因素匯總評價表》（附錄4），對于一般環(huán)境因素和重大環(huán)境因素采用分級監(jiān)控管理。

（1）一般環(huán)境因素監(jiān)控管理

針對《環(huán)境因素匯總評價表》評定的一般環(huán)境因素，由項目部HSE部門組織環(huán)境因素評價小組制定有針對性的控制措施并落實責(zé)任單位，由HSE部門負(fù)責(zé)措施的跟蹤落實。

（2）重大環(huán)境因素監(jiān)控管理

針對《環(huán)境因素匯總評價表》評定的重大環(huán)境因素，由項目部HSE部門組織環(huán)境因素評價小組制定和實施《環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》（附錄5），對重要環(huán)境因素涉及的有關(guān)活動進(jìn)行有效控制。

21. 管理方案主要內(nèi)容包括（但不限于）：規(guī)定的措施或方法、責(zé)任部門、協(xié)調(diào)部門、實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的起止時間、投入的資金等。
21. 制定管理方案應(yīng)考慮所選擇的技術(shù)方案、公司的財務(wù)或項目經(jīng)濟承受能力、運行和經(jīng)營要求、相關(guān)方的意見等。

（3）內(nèi)部運行控制與相關(guān)方的信息交流

21. 通過對項目部所屬各單位提供技術(shù)支持和服務(wù)的相關(guān)方人員進(jìn)行交底和相關(guān)知識的培訓(xùn)，并加強各層級的環(huán)境監(jiān)控管理，提高從業(yè)人員的環(huán)境保護意識，執(zhí)行本項目的環(huán)境管理規(guī)則制度，規(guī)范所有人員的環(huán)境安全行為；
21. 將已識別和確定的重要環(huán)境因素信息與各方相關(guān)人員溝通，同時在本項目環(huán)境安全管理的有關(guān)程序文件中予以規(guī)定，并予以保證；
21. 環(huán)境因素有關(guān)信息在項目部內(nèi)部應(yīng)進(jìn)行充分的交流，保證全員均了解工作場所存在的有害環(huán)境因素；
21. 對外部投訴或通報處罰的信息，項目部相關(guān)單位應(yīng)加以記錄并采取措施，將處理的結(jié)果通告投訴或通報方。

（4）環(huán)境安全事故/事件的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

?對重要環(huán)境因素可能引起的潛在的事故/事件和緊急情況，項目部應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)案，預(yù)防或最大限度地減少事件發(fā)生后對環(huán)境所造成的不良影響和后果。

5.2.4 環(huán)境因素的更新

（1）為保持環(huán)境因素信息的有效性，項目部HSE部門應(yīng)定期組織環(huán)境因素評價小組對環(huán)境因素再次進(jìn)行評價，并針對重新評定的不同等級的環(huán)境因素采取相應(yīng)的控制措施；

（2）當(dāng)承接新的建設(shè)項目或施工過程中的活動、服務(wù)發(fā)生較大變化，或法律法規(guī)及其他要求更新時，應(yīng)及時對環(huán)境因素進(jìn)行補充識別，由環(huán)境因素評價小組重新評價。

5.2.5 環(huán)境因素的發(fā)布

經(jīng)項目部安全主管領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后的《環(huán)境因素匯總評價表》以及針對重大環(huán)境因素制定的《環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》，由項目部HSE部門確定發(fā)放范圍后，發(fā)放到相應(yīng)的各單位。各責(zé)任單位根據(jù)評價表中提出的措施及管理方案中的相關(guān)要求予以落實。